THÀNH LẬP CÔNG TY CHỨNG KHOÁN CÓ VỐN ĐẦU TƯ NƯỚC NGOÀI TẠI VIỆT NAM MỚI NHẤT NĂM 2022

Xã hội ngày một phát triển ở mọi lĩnh vực đời sống, trong đó phải kể đến thị trường chứng khoán. Có lẽ vì thị trường chứng khoán ở Việt Nam ngày một phát triển nên nhu cầu thành lập các công ty chứng khoán có vốn đầu tư nước ngoài ngày càng gia tăng. Cho nên thành lập công ty chứng khoán có vốn đầu tư nước ngoài là một vấn đề được các nhà đầu tư quan tâm. Để giúp quý khách hàng nắm rõ được những quy định pháp luật liên quan đến vấn đề này. Luật Doanh Trí xin trân trọng gửi đến quý khách hàng một số thông tin hữu ích thông qua bài viết “Thành lập công ty chứng khoán có vốn đầu tư nước ngoài tại Việt Nam mới nhất năm 2022”.

I. Cơ sở pháp lý

- Luật Doanh nghiệp 2020;

- Luật Chứng khoán 2019;

- Nghị định số 155/2020/NĐ-CP quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán.

II. Khái niệm

Công ty chứng khoán là công ty cổ phần hoặc công ty trách nhiệm hữu hạn được thành lập, hoạt động theo pháp luật chứng khoán để thực hiện một hoặc một số nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán theo giấy phép do Ủy ban chứng khoán Nhà nước cấp.

Các nghiệp vụ kinh doanh của công ty chứng khoán bao gồm:

– Môi giới chứng khoán;

– Tự doanh chứng khoán;

– Bảo lãnh phát hành chứng khoán;

– Tư vấn đầu tư chứng khoán.

Ngoài ra, công ty chứng khoán cũng được cung cấp một số dịch vụ tài chính theo quy định của pháp luật chứng khoán

III. Điều kiện thành lập công ty chứng khoán có vốn đầu tư nước ngoài

1. Công ty chứng khoán có vốn đầu tư nước ngoài phải có giấy phép kinh doanh ngành nghề chứng khoán.

Để được cấp giấy phép đăng ký kinh doanh và hoạt động tại Việt Nam thì cần phải đáp ứng các điều kiện như sau:

- Công ty chứng khoán phải có trụ sở làm việc , có cơ sở vật chất phục vụ cho hoạt động kinh doanh chứng khoán theo hướng dẫn của Ủy ban chứng khoán Nhà nước sau khi đã được Bộ tài chính chấp thuận.

- Phải có vốn điều lệ là vốn thực góp tối thiểu bằng mức vốn do pháp luật quy định.

- Giám đốc, tổng giám đốc của công ty chứng khoán cần phải đáp ứng các quy định của pháp luật.

- Phải có tối thiểu ba người hành nghề chứng khoán cho mỗi nghiệp vụ kinh doanh đề nghị cấp phép hoạt động.

2. Điều kiện đối với cá nhân khi tham gia góp vốn thành lập công ty chứng khoán

- Cá nhân không được thuộc các trường hợp không được thành lập, quản lý doanh nghiệp tại Việt Nam theo quy định của pháp luật

- Cá nhân có đủ năng lực tài chính để tham gia góp vốn thành lập công ty chứng khoán;

- Cá nhân chỉ được sử dụng vốn của mình để thực hiện góp vốn, không được sử dụng vốn vay của tổ chức, cá nhân khác;

- Cá nhân khi tham gia góp vốn vào công ty chứng khoán thì phải chứng minh khả năng tài chính vốn góp bằng tiền đồng Việt Nam hoặc là ngoại tệ tự do chuyển đổi có trong tài khoản của ngân hàng.

- Giá trị tiền tối thiểu mà cá nhân sử dụng để góp vốn phải bằng số vốn dự kiến góp vào công ty chứng khoán và thời điểm xác nhận của ngân hàng tối đa không được quá ba mươi ngày tính đến ngy hồ sơ đề nghị thành lập công ty chứng khoán đã hợp lệ, đầy đủ.

3. Điều kiện khác liên quan đến thành lập công ty chứng khoán có vốn nước ngoài

 - Điều kiện về cổ đông, thành viên góp vốn bao gồm: Cổ đông, thành viên góp vốn là nhà đầu tư nước ngoài phải đáp ứng điều kiện quy định tại điều 77 của Luật chứng khoán năm 2019:

+ Điều kiện về cổ đông, thành viên góp vốn của công ty chứng khoán: Cổ đông, thành viên góp vốn sở hữu từ 10% trở lên vốn điều lệ của 01 công ty chứng khoán và người có liên quan của cổ đông, thành viên góp vốn đó (nếu có) không sở hữu trên 5% vốn điều lệ của 01 công ty chứng khoán khác;

+ Điều kiện cổ đông, thành viên góp vốn của công ty quản lý quỹ đầu tư: Cổ đông, thành viên góp vốn sở hữu từ 10% trở lên vốn điều lệ của 01 công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán và người có liên quan của cổ đông, thành viên góp vốn đó (nếu có) không sở hữu trên 5% vốn điều lệ của 01 công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán khác.

- Trường hợp công ty chứng khoán được tổ chức dưới hình thức công ty trách nhiệm hữu hạn một thnfh viên, chủ sở hữu phảilà doanh nghiệp bảo hiểm hoặc ngân hàng thương mại hoặc tổ chức nước ngoài đáp ứng điều kiện mà pháp luật quy định.

IV. Thủ tục thành lập công ty chứng khoán có vốn đầu tư nước ngoài tại Việt Nam mới nhất năm 2022

Bao gồm các giai đoạn sau:

1. Xin cấp giấy chứng nhận đăng ký đầu tư

a. Hồ sơ xin cấp giấy chứng nhận đăng ký đầu tư bao gồm

- Văn bản đề nghị thực hiện dự án đầu tư;

- Bản sao chứng minh nhân dân/ thẻ căn cước hoặc hộ chiếu đối với nhà đầu tư là cá nhân; bản sao Giấy chứng nhận thành lập hoặc tài liệu tương đương khác xác nhận tư cách pháp lý đối với nhà đầu tư là tổ chức;

- Đề xuất dự án đầu tư bao gồm các nội dung: nhà đầu tư thực hiện dự án, mục tiêu đầu tư, quy mô đầu tư, vốn đầu tư và phương án huy động vốn, địa điểm, thời hạn, tiến độ đầu tư, nhu cầu về lao động, đề xuất hưởng ưu đãi đầu tư, đánh giá tác động, hiệu quả kinh tế – xã hội của dự án;

- Bản sao một trong các tài liệu sau: báo cáo tài chính 02 năm gần nhất của nhà đầu tư; cam kết hỗ trợ tài chính của công ty mẹ; cam kết hỗ trợ tài chính của tổ chức tài chính; bảo lãnh về năng lực tài chính của nhà đầu tư; tài liệu thuyết minh năng lực tài chính của nhà đầu tư;

- Giấy ủy quyền cho Luật Doanh trí tiến hành thực hiện.

b. Thủ tục xin cấp giấy chứng nhận đăng ký đầu tư

Đối với dự án đầu tư thuộc diện quyết định chủ trương đầu tư cơ quan đăng ký đầu tư cấp Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư cho nhà đầu tư trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày nhận được văn bản quyết định chủ trương đầu tư.

Đối với dự án đầu tư không thuộc diện quyết định chủ trương đầu tư nhà đầu tư thực hiện thủ tục cấp Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư theo quy định sau đây:

Quy trình thực hiện:

Bước 1:

Trước khi thực hiện thủ tục cấp Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư, nhà đầu tư kê khai trực tuyến các thông tin về dự án đầu tư trên Hệ thống thông tin quốc gia về đầu tư nước ngoài. Trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày kê khai hồ sơ trực tuyến, nhà đầu tư nộp hồ sơ cấp Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư cho Cơ quan đăng ký đầu tư.

Bước 2:

Sau khi Cơ quan đăng ký đầu tư tiếp nhận hồ sơ, nhà đầu tư được cấp tài khoản truy cập Hệ thống thông tin quốc gia về đầu tư nước ngoài để theo dõi tình hình xử lý hồ sơ.

Bước 3:

Cơ quan đăng ký đầu tư sử dụng Hệ thống thông tin quốc gia về đầu tư nước ngoài để tiếp nhận, xử lý, trả kết quả hồ sơ đăng ký đầu tư, cập nhật tình hình xử lý hồ sơ và cấp mã số cho dự án đầu tư.

2. Xin cấp giấy phép thành lập và hoạt động công ty chứng khoán có vốn đầu tư nước ngoài.

a. Hồ sơ bao gồm các tài liệu như sau:

– Đơn đề nghị để cấp giấy đăng ký kinh doanh cho công ty chứng khoán;

– Bản giải trình có nội dung về cơ sở kỹ thuật, vật chất để đảm bảo thực hiện các nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán;

– Có xác nhận của ngân hàng về mức vốn pháp định gửi tại tài khoản phong tỏa của công ty mở tại ngân hàng;

– Biên bản họp cổ đông sáng lập, nghị quyết về việc thành lập công ty chứng khoán;

– Danh sách dự kiến giám đốc và người hành nghề chứng khoán cùng bản cam kết sẽ làm việc tại công ty chứng khoán;

– Cam kết về việc góp vốn của cổ đông sáng lập, của thành viên sáng lập;

– Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh nếu là pháp nhân;

– Dự thảo điều lệ của công ty chứng khoán;

– Phương án hoạt động của công ty chứng khoán trong 03 năm đầu;

b.Thủ tục xin cấp giấy phép thành lập công ty chứng khoán có vốn đầu tư nước ngoài

Bước 1: Chuẩn bị hồ sơ như phần trên.

Bước 2: Nộp hồ sơ tới có đăng ký

Sau khi đã chuẩn bị đầy đủ hồ sơ như trên thì sẽ nộp hồ sơ tại Ủy ban chứng khoán bằng cách nộp trực tiếp hoặc có thể nộp hồ sơ qua đường bưu điện.

Bước 3: Thời gian giải quyết hồ sơ

Trong thời gian là hai mươi ngày làm việc thì Ủy ban chứng khoán Nhà nước sẽ có văn bản yêu cầu bổ sung nếu hồ sơ chưa hợp lệ.

Thời gian 30 ngày kể từ ngày Ủy ban chứng khoán nhà nước có yêu cầu bằng văn bản thì các cổ đông, thành viên sáng lập thành lập tổ chức kinh doanh chứng khoán sẽ phải hoàn thiện hồ sơ đề nghị cấp giấy phép và hoạt động.

Sau thời hạn này nếu không hoàn thiện hồ sơ thì Ủy ban chứng khoán có quyền từ chối cấp giấy phép thành lập.

Trong thời gian là 90 ngày từ ngày nhận được thông báo bằng văn bản của Ủy ban chứng khoán nhà nước đề nghị hoàn tất các điều kiện về cơ sở vật chất và phong tỏa vốn góp các cổ đông, thành viên sáng lập phải hoàn thiện theo đúng quy định.

Trong thời gian là 07 ngày kể từ ngày nhận được quyết định phong tỏa vốn góp theo quy định thì Ủy ban chứng khoán nhà nước sẽ cấp giấy phép hoạt động cho công ty chứng khoán . Trong trường hợp không cấp thì sẽ phải trả lời bằng văn bản và có nêu rõ về lý do.

Trên đây là những thông tin về “Thành lập công ty chứng khoán có vốn đầu tư nước ngoài tại Việt Nam mới nhất năm 2022”. Để biết thêm thông tin chi tiết và tư vấn về vấn đề này, Quý khách hàng vui lòng liên hệ trực tiếp với Luật Doanh Trí theo một trong các phương thức sau:

Tổng đài tư vấn miễn phí 24/7: 1900 99 66 39

Yêu cầu dịch vụ, gửi báo giá: 024 88 83 83 83

Liên hệ qua email: [email protected] / [email protected]